為落實依法、全麵、從嚴的總體監管思路,督促證券公司提高投行類業務內部控製水平、完善自我約束機製,壓實主體責任、防範化解風險,證監會於近日發布了《證券公司投資銀行類業務內部控製指引》(簡稱《投行類業務內控指引》)。

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  證監會新聞發言人常德鵬介紹,《投行類業務內控指引》共8章103條,主要包括以下四方麵要求:一是聚焦投行類業務經營管理中的主要矛盾和突出問題,通過明確業務承做實施集中統一管理、健全業務製度體係、規範薪酬激勵機製等方麵的要求,著力解決業務活動管控不足,過度激勵等導致投行類業務風險產生的根源性問題。

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  二是突出投行類業務內部控製標準的統一,在充分考慮不同公司和各類投行業務內部控製現行標準的基礎上,歸納、提煉出包括內部控製流程,持續督導和受托管理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統一內部控製要求。

  三是完善以項目組和業務部門、質量控製、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建分工合理、權責明確、相互製衡、有效監督的投行類業務內部控製體係。

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  四是強調投行類業務內部控製的有效性,細化各道防線具體履職形式,加強對投行類業務立項、質量控製、內核等執行層麵的規範和指導,從內部控製人員配備,立項和內核等會議人員構成和比例、表決機製,現場核查等方麵提出具體要求,解決實踐中“走過場”“有名無實”等問題。

  原文地址:http://news.10jqka.com.cn/20180331/c603710527.shtml